摘要

　　挪威能源管理公司負(fù)責(zé)管理一項(xiàng)由政府提供資金，用于支持工業(yè)企業(yè)實(shí)施節(jié)能改造的激勵(lì)政策。在本文中，我們將基于自下而上影響評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)，對(duì)比事前預(yù)期值和事后影響評(píng)價(jià)值的結(jié)果。我們也會(huì)給出項(xiàng)目取得的結(jié)果，并估算取消率。在十年間，共有337個(gè)工業(yè)項(xiàng)目獲得支持，形成平均年節(jié)能量16 GWh，平均對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的支持資金為60萬(wàn)歐元，共計(jì)1.6億歐元。在此項(xiàng)目中，有110個(gè)正在進(jìn)行的項(xiàng)目，76個(gè)被取消的項(xiàng)目和151個(gè)已經(jīng)完成的項(xiàng)目。

　　我們收集了24個(gè)已經(jīng)完成、且在完成后至少運(yùn)行三年的項(xiàng)目的影響評(píng)估分析。事后評(píng)估值超過(guò)事前估計(jì)值15%。三分之二的項(xiàng)目已經(jīng)達(dá)到或超過(guò)其預(yù)計(jì)的年度節(jié)能效果。結(jié)果表明，工業(yè)（能效）項(xiàng)目能帶來(lái)良好、持續(xù)以及長(zhǎng)期的節(jié)能量。

　　完成能效項(xiàng)目需要很長(zhǎng)時(shí)間，有些項(xiàng)目還未完成就被中途取消。我們?cè)?6個(gè)已取消項(xiàng)目的基礎(chǔ)上估算了取消率。這個(gè)數(shù)字可以用于預(yù)測(cè)正在進(jìn)行的項(xiàng)目的中途取消數(shù)量。我們比較了是否項(xiàng)目中期完工評(píng)估比申請(qǐng)過(guò)程所提供的初始（事前）估計(jì)更準(zhǔn)確。此外，單個(gè)項(xiàng)目的節(jié)能量會(huì)每年有所區(qū)別。通過(guò)對(duì)最差和最好情境下的預(yù)期影響的評(píng)估，使得每個(gè)項(xiàng)目都量化了這種內(nèi)在不確定性。不確定性約為正負(fù)10%。最后，我們還比較了工業(yè)項(xiàng)目和其他行業(yè)的項(xiàng)目所取得的成果。

　　引言

　　本文側(cè)重于對(duì)比工業(yè)能源效率項(xiàng)目的事后評(píng)估值與事前估計(jì)值。挪威能源管理公司正在代表其業(yè)主（即挪威石油和能源部）管理挪威能源基金。我們的目的是提高可持續(xù)能源使用和可再生能源生產(chǎn)。我們通過(guò)推動(dòng)高效、可持續(xù)的能源解決方案來(lái)重新構(gòu)建能源市場(chǎng)，以解決能源安全問(wèn)題和減少溫室氣體排放。我們的主要工具是投資援助和咨詢服務(wù)。挪威能源管理公司成立于2001年，并自2002年起開(kāi)始運(yùn)作為工業(yè)能效項(xiàng)目提供投資援助的項(xiàng)目。此項(xiàng)的目的是提高工業(yè)的能源效率，主要措施是投資援助，用于補(bǔ)貼一部分由于節(jié)能或生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)所產(chǎn)生的額外投資成本。

　　挪威工業(yè)每年的總能耗為80 TWh（SSB, 2001年）。高耗能工業(yè)的能耗約占總能耗的80%，而這些能源又由大約100個(gè)生產(chǎn)單位分擔(dān)。非高耗能工業(yè)由大約15000家公司組成。在過(guò)去十年，盡管工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量增加了，但挪威工業(yè)的能源消費(fèi)量卻一直很穩(wěn)定。也就意味著挪威工業(yè)的單位產(chǎn)品能耗降低了。 

　　本文的結(jié)構(gòu)如下：下一節(jié)介紹挪威工業(yè)節(jié)能的潛力和障礙等背景情況。然后我們描述工業(yè)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)以及對(duì)于項(xiàng)目的事前評(píng)估結(jié)果。在具體分析的章節(jié)將對(duì)比事后與事前評(píng)估結(jié)果，最后一節(jié)討論項(xiàng)目成果及汲取的教訓(xùn)。

　　背景——潛力和障礙

　　為了開(kāi)發(fā)更加準(zhǔn)確的項(xiàng)目，挪威能源管理公司在節(jié)能潛力和節(jié)能存在的障礙方面做了若干研究。從這些研究中獲得的信息、與工業(yè)企業(yè)的密切合作，以及國(guó)家援助規(guī)范都是目前正在進(jìn)行的項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)。首先，2002年，挪威能源管理公司和挪威高耗能工業(yè)企業(yè)聯(lián)手進(jìn)行了能耗及為提高挪威工業(yè)能源效率所需要的潛在能源投資方面的研究（挪威能源管理公司，2002年）。此研究得出的結(jié)論是（節(jié)能的）技術(shù)潛力很大，而具有經(jīng)濟(jì)效益的節(jié)能潛力則略小。

　　有些措施可以盈利，但許多措施經(jīng)過(guò)證明，回報(bào)率都低于工業(yè)期望值。其次，2007年挪威能源管理公司單獨(dú)研究了食品工業(yè)（Enova，2007年），得出的結(jié)論是節(jié)能潛力為30%（1,3 TWh），其中大多數(shù)措施都具有很好的成本效益（回報(bào)期低于2年）。再次，2009年挪威能源管理公司開(kāi)展了更為深入的研究，研究覆蓋了高耗能工業(yè)和非高耗能工業(yè)（挪威能源管理公司，2009年）。研究結(jié)論是，到2020年，每年的節(jié)能潛力為27 TWh（占工業(yè)總能耗的三分之一），并列出了260項(xiàng)節(jié)能措施，其中有些為通用措施，有些則為某個(gè)工業(yè)行業(yè)專屬的措施（見(jiàn)圖1）。

　　此圖提供了主要節(jié)能技術(shù)的概況（包括節(jié)能量、成本等信息）以及投資成本效益優(yōu)先的排序。如果我們假設(shè)能源價(jià)格約為30歐元/百萬(wàn)瓦時(shí)（在圖1中以虛線標(biāo)出），78%的節(jié)能技術(shù)的投資效益都為正數(shù)（單位節(jié)能量所需投資低于能源價(jià)格），應(yīng)當(dāng)可以盈利（除非存在本研究中沒(méi)有考慮的其他附加成本）。但是，盡管從社會(huì)角度來(lái)看很多節(jié)能行為是非?？尚械模疫B社會(huì)行動(dòng)者本身也認(rèn)為（節(jié)能）是合理的行為，但是事實(shí)上這些行為卻得不到落實(shí)，這已經(jīng)是一個(gè)公認(rèn)的難題。期望的行為和實(shí)際開(kāi)展的行為之間的這種差異通常被稱為“能源悖論”（Jaffe和Stavins， 1994年，Van Soest和Bulte，2001年）。

　　可見(jiàn)提高能源效率工作的開(kāi)展存在著障礙。因此挪威能源管理公司開(kāi)展的第三項(xiàng)研究（挪威能源管理公司，2009年）分析了哪些障礙阻止了可盈利節(jié)能投資的實(shí)施。發(fā)現(xiàn)了五個(gè)原因：

　　1.缺乏外部基礎(chǔ)設(shè)施（用于將低溫余熱分配給附近的設(shè)施和能源用戶）——如圖中深藍(lán)色部分所示。

　　2. 缺乏技術(shù)，或者技術(shù)還沒(méi)有應(yīng)用實(shí)例。

　　3. 缺乏投資興趣。

　　4. 資金有限。

　　5. 缺乏意識(shí)和專業(yè)知識(shí)。

　　這些障礙是可以逐個(gè)克服的，以排煙系統(tǒng)為例（見(jiàn)圖2）。首先，我們看到30%的節(jié)能潛力取決于外部基礎(chǔ)設(shè)施。基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏阻礙了企業(yè)對(duì)投資于余熱回收。除去基礎(chǔ)設(shè)施方面的障礙，第二個(gè)障礙是技術(shù)的不成熟。沒(méi)有所需的技術(shù)或者技術(shù)還沒(méi)有應(yīng)用實(shí)例。然后是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)障礙——項(xiàng)目的盈利能力不夠（考慮到項(xiàng)目間的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)），或者公司資金有限。第五個(gè)障礙是缺乏意識(shí)和專業(yè)知識(shí)。 

　　這些障礙中有三個(gè)障礙可以通過(guò)金融工具來(lái)解決： （1）挪威能源管理公司提供一部分資金用于降低嘗試不太成熟技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）挪威能源管理公司可以將不盈利項(xiàng)目的盈利水平提高到令企業(yè)感興趣的水平。（3）挪威能源管理公司也可以提供部分資金來(lái)吸引企業(yè)自有的其他資金（用于節(jié)能）。挪威能源管理公司已經(jīng)開(kāi)發(fā)了覆蓋咨詢活動(dòng)到部分融資的一系列措施，共同解決妨礙企業(yè)采取節(jié)能行動(dòng)的所有障礙。這些措施以及障礙如上圖所示。與“改變行為”有關(guān)的行動(dòng)將主要為咨詢服務(wù)，而“市場(chǎng)開(kāi)發(fā)”和“技術(shù)開(kāi)發(fā)”都可以通過(guò)投資援助來(lái)刺激。

　　由國(guó)家環(huán)境保護(hù)援助指南（指南，2008年）批準(zhǔn)的歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）監(jiān)督管理局（ESA 2006，ESA 2011）發(fā)布的通知，是挪威能源管理公司為節(jié)能和可再生能源生產(chǎn)提供贈(zèng)款的法律依據(jù)。此贈(zèng)款與提高能源效率的強(qiáng)制責(zé)任關(guān)聯(lián)在一起。挪威能源管理公司和申請(qǐng)者簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

圖1 節(jié)能措施和成本（挪威能源管理公司，2009年）

圖2 挪威工業(yè)的節(jié)能潛力和挪威能源管理公司克服障礙的措施

　　　　申請(qǐng)者可能會(huì)夸大其目標(biāo)和所對(duì)應(yīng)的成本，以便更多地獲得財(cái)政支持，但合同中也有一些對(duì)申請(qǐng)者的風(fēng)險(xiǎn)因素（Enge，Holmen和Sandbakk，2007年）。如果沒(méi)有達(dá)到合同中的節(jié)能效果，贈(zèng)款可能被削減，或者在極個(gè)別的情況下被收回。贈(zèng)款也與投資成本有關(guān)，按（額外）投資的百分比審批。若經(jīng)證明，投資低于預(yù)計(jì)值，則贈(zèng)款會(huì)按比例減少。本文調(diào)查了這些能效項(xiàng)目是否履行其合同義務(wù)，例如那些故意夸大目標(biāo)和成本的合同義務(wù)。

　　項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)和事前節(jié)能效果評(píng)估

　　2001年，挪威能源管理公司成立，2002年開(kāi)始實(shí)施首批投資援助項(xiàng)目。2002年底，工業(yè)投資援助項(xiàng)目立項(xiàng)，并以第一次潛力研究（Enova，2002年）的結(jié)果為基礎(chǔ)。自2002年起，只有高耗能企業(yè)可以申請(qǐng)投資援助，而小型工業(yè)企業(yè)僅可獲得能源系統(tǒng)分析方面的技術(shù)援助。項(xiàng)目最初也僅涉及節(jié)能的措施。自2005年起，用可再生能源替代化石燃料也被納入到項(xiàng)目中來(lái)。自2005年起，小型能源用戶也可以申請(qǐng)投資援助。項(xiàng)目的歷史發(fā)展見(jiàn)表1。

　　申請(qǐng)流程

　　申請(qǐng)流程的開(kāi)始階段：申請(qǐng)者在向挪威能源管理公司遞交援助申請(qǐng)前需要開(kāi)展討論和召開(kāi)會(huì)議。挪威能源管理公司的員工將申請(qǐng)分四個(gè)階段處理，具體取決于資金援助的規(guī)模。項(xiàng)目援助超過(guò)某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須由援助委員會(huì)、管理小組和委員會(huì)審批，最大的項(xiàng)目還需經(jīng)歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）監(jiān)督管理局（EAS）審批。在此過(guò)程中，有些申請(qǐng)會(huì)因?yàn)楣镜膬?nèi)部條件不合格而被退回。

　　然后，申請(qǐng)的項(xiàng)目會(huì)被批準(zhǔn)或被駁回。駁回的原因可能是項(xiàng)目本身的盈利性太高（不需要額外補(bǔ)貼）、項(xiàng)目太不成熟或項(xiàng)目的成本有效性不如其他（申請(qǐng)的）項(xiàng)目。挪威能源管理公司的目的是以有限的預(yù)算資金盡量達(dá)成更多的節(jié)能量（或可再生能源生產(chǎn)量），從而盡量降低各項(xiàng)目的補(bǔ)貼強(qiáng)度。為不同項(xiàng)目劃分優(yōu)先級(jí)的主要標(biāo)準(zhǔn)是單位節(jié)能量的成本（歐元/百萬(wàn)瓦時(shí)），該數(shù)值較低的項(xiàng)目?jī)?yōu)先。

　　項(xiàng)目通過(guò)審批后，申請(qǐng)者與挪威能源管理公司簽訂合同，然后在若干年內(nèi)實(shí)施項(xiàng)目，其中最大的工業(yè)項(xiàng)目可以設(shè)計(jì)為4-5年，在有些情況下還能允許更長(zhǎng)的時(shí)間。圖3所示的是一個(gè)假設(shè)項(xiàng)目的概況。能源效率項(xiàng)目的完成要花5年時(shí)間，而節(jié)能成果的測(cè)算將覆蓋項(xiàng)目完成后的整個(gè)生命周期（圖中為10年）。

　　簽訂合同后有些項(xiàng)目可能被取消，所以這些項(xiàng)目就無(wú)法完成。這些項(xiàng)目有很多缺陷，例如：與其他投資相比盈利性太低（甚至即使有挪威能源管理公司的援助，也太低）、市場(chǎng)情況不穩(wěn)定、缺乏資金等等，因此從企業(yè)內(nèi)部投資優(yōu)先角度來(lái)說(shuō)，這些項(xiàng)目就根本沒(méi)有開(kāi)始投資。取消率體現(xiàn)了挪威能源管理公司解讀市場(chǎng)、避免“搭便車”現(xiàn)象的能力。若所有項(xiàng)目都得以執(zhí)行，則表明挪威能源管理公司在過(guò)度補(bǔ)償，并在吸引那些“搭便車”的人。如果被取消的項(xiàng)目太多，則又表明挪威能源管理公司的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作做得過(guò)度了，需要改善可用的支持。

　?。ㄆ髽I(yè)）完成項(xiàng)目后需要報(bào)告他們的活動(dòng)，以便獲得剩余部分的援助資金，同時(shí)也提交項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的節(jié)能成果的最新估算數(shù)據(jù)。有時(shí)這種最新估算以測(cè)量值為依據(jù)，而其余的則以期望值為依據(jù)。2011年，在投資援助項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)10年后，挪威能源管理公司第一次通過(guò)聯(lián)系項(xiàng)目業(yè)主收集已實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目成果的書(shū)面材料，使用新的計(jì)算方法對(duì)（獲得援助的項(xiàng)目的）事后結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。這些結(jié)果將在分析一節(jié)中予以討論，我們先來(lái)看看事前結(jié)果。

　　事前節(jié)能結(jié)果

　　從2002年到2011年底的十年間，我們已經(jīng)為337個(gè)工業(yè)項(xiàng)目提供投資援助。到2011年底，這些項(xiàng)目中有96個(gè)正在進(jìn)行，162個(gè)已經(jīng)完成，79個(gè)已被取消。圖4展示了每年支持的項(xiàng)目數(shù)量。在項(xiàng)目使用壽命期間活動(dòng)水平（設(shè)備運(yùn)行）都很穩(wěn)定。每年（審批的）項(xiàng)目數(shù)量在22-59個(gè)的范圍內(nèi)波動(dòng)，并隨時(shí)間推移而逐漸減少。平均來(lái)看，我們每年支持了約30個(gè)工業(yè)項(xiàng)目。圖4也展示了，截至2008年大約30%的支持項(xiàng)目被取消了。我們將在分析一節(jié)中討論關(guān)于取消率方面的事宜。

表1 工業(yè)項(xiàng)目的歷史發(fā)展

圖3 項(xiàng)目期為5年、使用壽命為10年的假設(shè)項(xiàng)目概況

　　圖5展示了每年的事前估計(jì)的節(jié)能效果。節(jié)能效果的波動(dòng)比圖4中項(xiàng)目數(shù)量的波動(dòng)大得多，因?yàn)閱蝹€(gè)項(xiàng)目的規(guī)模差距明顯。在此期間，項(xiàng)目的平均規(guī)模一直在增加，但在2010-2011年，平均規(guī)模有所減少。合同總（節(jié)能）承諾超過(guò)每年4 TWh，超過(guò)挪威工業(yè)年能耗的5%。這一承諾數(shù)字將在能源效率、能源回收和可再生能源替代之間分?jǐn)偂?/p>

　　圖6展示了每年分配的投資援助額?？偼顿Y援助額超過(guò)1.6億歐元。挪威能源管理公司的預(yù)算正在不斷增加，有能力支持更大的項(xiàng)目。最大的項(xiàng)目在總投資援助額中所占的比重越來(lái)越大。這也使得每年數(shù)字（投資援助額）的波動(dòng)性增大。有幾年，我們沒(méi)有針對(duì)輸油管路的大型項(xiàng)目，這取決于工業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和周期。因此，我們預(yù)計(jì)這樣的波動(dòng)將會(huì)持續(xù)。 

圖4 不同年份和國(guó)家的項(xiàng)目數(shù)量

圖5   不同年份和國(guó)家的事前節(jié)能結(jié)果 [kWh]

圖6 不同年份和國(guó)家的投資援助 [MNOK]

　　圖6和圖5很像。投資贈(zèng)款和能源結(jié)果之間有密切的聯(lián)系。我們注意到，在此期間，刺激新項(xiàng)目所需的援助資金大幅增長(zhǎng)（以每年節(jié)省1MWh能源所撥的歐元計(jì)量）。這一趨勢(shì)如圖7所示。

圖7 每MWh的援助

　　事后結(jié)果分析

　　取消率和完成率——我們失去了多少項(xiàng)目？

　　盡管申請(qǐng)獲得支持，有些項(xiàng)目仍被取消了。申請(qǐng)者做出投資決定前，內(nèi)部和外部因素可能會(huì)變化。項(xiàng)目通常因?yàn)橄率鲈虮蝗∠?/p>

　　•盈利性比期望值低：在項(xiàng)目計(jì)算（盈利與否）中，能源價(jià)格是特別重要的元素。若能源價(jià)格下降且預(yù)計(jì)未來(lái)能源價(jià)格很低，預(yù)計(jì)項(xiàng)目盈利性下降，公司將推遲或取消投資。

　　•組織結(jié)構(gòu)中缺乏根基：項(xiàng)目沒(méi)有引起組織機(jī)構(gòu)管理層的足夠重視，投資援助不足以刺激任何興趣。

　　盡管項(xiàng)目被取消，這并不一定就意味著所有的資金都失去了。因?yàn)橘Y金援助是按項(xiàng)目進(jìn)度延期支付的。我們的經(jīng)驗(yàn)是項(xiàng)目開(kāi)始收到付款時(shí)，很少會(huì)被取消。被取消的項(xiàng)目很少能收到資金援助，因此協(xié)議上的資金可以完全再回用到新項(xiàng)目上。

　　我們假設(shè)將被取消或完成的項(xiàng)目取決于項(xiàng)目的時(shí)限（自支持通過(guò)審批的時(shí)點(diǎn)算起）。依據(jù)這些匯總項(xiàng)目數(shù)據(jù)，我們按項(xiàng)目時(shí)限計(jì)算取消和完成率。表2匯總了每年的節(jié)能結(jié)果，并記錄了由于項(xiàng)目在完成前被取消掉將如何影響節(jié)能結(jié)果。

　　通過(guò)取消率和完成率，我們可以計(jì)算獲得支持的工業(yè)項(xiàng)目的預(yù)計(jì)發(fā)展趨勢(shì)。這一趨勢(shì)如圖8所示。

　　通過(guò)取消率和完成率，我們得出挪威能源管理公司支持的工業(yè)項(xiàng)目所取得的節(jié)能量中，預(yù)計(jì)有25%被取消。在支持的100 GWh（節(jié)能量）中，我們預(yù)計(jì)有25 GWh將被取消，就如同第4年情景。

　　我們可以用挪威能源管理公司在其他市場(chǎng)行業(yè)中的項(xiàng)目取消率和完成率來(lái)對(duì)比其在工業(yè)能源效率項(xiàng)目中的表現(xiàn)。建筑行業(yè)主要由能源效率（節(jié)能）項(xiàng)目（如工業(yè)項(xiàng)目）組成。采暖行業(yè)主要包括可再生能源的應(yīng)用。建筑和采暖行業(yè)的項(xiàng)目數(shù)量都大于工業(yè)行業(yè)的項(xiàng)目數(shù)量。

　　工業(yè)項(xiàng)目的取消情況與可再生能源采暖項(xiàng)目類似。建筑領(lǐng)域的取消情況往往要在更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行分?jǐn)?。就完成率而言，自?年起，工業(yè)項(xiàng)目的完成率較高，且在獲得支持后的9年間，所有工業(yè)項(xiàng)目都已完成。而獲得支持后9年，其他領(lǐng)域仍有一些正在進(jìn)行的項(xiàng)目。這可能是因?yàn)檫@些項(xiàng)目通常需要花費(fèi)更多時(shí)間，另一個(gè)原因是：這些領(lǐng)域支持的項(xiàng)目更多，而在報(bào)告的時(shí)候有些項(xiàng)目沒(méi)有跟蹤到。

　　表3展示了因?yàn)轫?xiàng)目被取消損失了多少事前估計(jì)的結(jié)果（節(jié)能量）。

　　工業(yè)和建筑項(xiàng)目因取消損失了約25%的事前估計(jì)結(jié)果（節(jié)能量），而取消的采暖項(xiàng)目占事前估計(jì)值的31%（節(jié)能量）。

　　事后影響評(píng)估值——項(xiàng)目達(dá)到其承諾了嗎？

　　我們已經(jīng)探討了被取消的項(xiàng)目。現(xiàn)在我們來(lái)討論完成了的項(xiàng)目。圖11展示了從挪威能源基金獲得援助，且已經(jīng)完成了的24個(gè)工業(yè)能源效率項(xiàng)目的節(jié)能結(jié)果（節(jié)能量）。

　　如我們所見(jiàn)，事后評(píng)估值超過(guò)事前估計(jì)值。24個(gè)事前估計(jì)值的總和為386 GWh，而事后評(píng)估值總計(jì)為446 GWh。因此，工業(yè)項(xiàng)目的平均節(jié)能量比事前評(píng)估的結(jié)果高出15%。通過(guò)對(duì)樣本的配對(duì)T檢驗(yàn)，駁回了“在6%顯著水平下，事后影響評(píng)估值與事前預(yù)估值相等”的假設(shè)，并支持了事后影響評(píng)估值超過(guò)事前估計(jì)值的結(jié)論（p=0.0592）。

　　單個(gè)項(xiàng)目的詳細(xì)情況如圖12所示。我們看到少數(shù)大型項(xiàng)目在總節(jié)能結(jié)果中占了較大比重。我們還看到，大多數(shù)項(xiàng)目都超過(guò)了其事前估計(jì)值。三分之二的項(xiàng)目（事后）評(píng)估值超過(guò)或等于事前估計(jì)值，其他三分之一項(xiàng)目的（事后）評(píng)估值則低于事前估計(jì)值。有兩個(gè)案例中生產(chǎn)停止了，報(bào)告的事后評(píng)估結(jié)果為0。

　　五個(gè)規(guī)模最大的項(xiàng)目中有四個(gè)來(lái)自制漿和造紙工業(yè)，項(xiàng)目?jī)?nèi)容為減少熱能消耗和回收能源。

　　挪威三家最大的制漿和造紙生產(chǎn)企業(yè)都參加了援助項(xiàng)目。采用將多項(xiàng)節(jié)能措施打包的方式以擴(kuò)大項(xiàng)目的規(guī)模，從而也增加了公司的關(guān)注和重視。余熱回收項(xiàng)目通常都超過(guò)預(yù)期效果，特別是來(lái)自冶金行業(yè)的第四大項(xiàng)目。第六個(gè)項(xiàng)目來(lái)自食品工業(yè)，通過(guò)改善蒸發(fā)器的隔熱和修復(fù)，使能耗降低44%。

　　項(xiàng)目期中完工報(bào)告比事前初步估計(jì)結(jié)果更準(zhǔn)確嗎？

　　除了在申請(qǐng)?jiān)^(guò)程中提供的事前估計(jì)值外，項(xiàng)目也在完工后提交最新的評(píng)估結(jié)果。這些項(xiàng)目期中完工評(píng)估值比初步估計(jì)結(jié)果更準(zhǔn)確嗎？是的，似乎是這樣：圖13展示了24個(gè)工業(yè)能源效率項(xiàng)目的事前估計(jì)值、項(xiàng)目完工評(píng)估值和事后評(píng)價(jià)值。

　　圖13表明，項(xiàng)目完工后提供的最新評(píng)估值總體上比項(xiàng)目開(kāi)始前的事前估計(jì)值更為準(zhǔn)確。對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目，完工后評(píng)估值比事前估計(jì)值平均高10%。不過(guò)，此數(shù)據(jù)是基于規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)測(cè)算的，所有我們也應(yīng)當(dāng)檢查單個(gè)項(xiàng)目。表4 匯總了單個(gè)項(xiàng)目的（對(duì)比）結(jié)果。

　　項(xiàng)目提交的估計(jì)值往往很保守。項(xiàng)目完工時(shí)，有些項(xiàng)目可以通過(guò)實(shí)際測(cè)量結(jié)果來(lái)報(bào)告（數(shù)據(jù)），其他項(xiàng)目則需要時(shí)間來(lái)獲得運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，以便計(jì)算其影響。后一類項(xiàng)目往往依據(jù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)報(bào)告。申請(qǐng)者為了降低不能履行合同義務(wù)（簽署的節(jié)能量承諾）的風(fēng)險(xiǎn)而人為低估其項(xiàng)目的影響。因此經(jīng)過(guò)實(shí)際測(cè)量的項(xiàng)目（節(jié)能量）則更有可能報(bào)告高于事前估計(jì)值的結(jié)果。

　　年與年之間的波動(dòng)

　　每年能源消費(fèi)量會(huì)受到很多因素的影響，因此節(jié)能量也會(huì)受到牽連。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)量將影響著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，高產(chǎn)量通常會(huì)降低單位產(chǎn)品能耗。原材料的質(zhì)量可能年年變化，例如，雨季農(nóng)作物的含水量增加，并相應(yīng)的增加了干燥工作量，而干燥工序是非常耗能的。能源價(jià)格將對(duì)不同的能源載體產(chǎn)生影響，例如促進(jìn)載體間的相互替代或節(jié)能。

表2 挪威能源基金支持的工業(yè)能源效率項(xiàng)目的取消率和完成率

圖8 支持的工業(yè)項(xiàng)目的估計(jì)發(fā)展趨勢(shì)

圖9 不同市場(chǎng)領(lǐng)域不同項(xiàng)目年份的取消率         圖10 不同市場(chǎng)領(lǐng)域不同項(xiàng)目年份的完成率

表3 被取消的事前估計(jì)值所占的比例

圖11 工業(yè)能效項(xiàng)目達(dá)到的節(jié)能量承諾

圖12 24個(gè)工業(yè)能源效率項(xiàng)目的事前估計(jì)值與事后評(píng)估值對(duì)比

圖13 項(xiàng)目完工估計(jì)值比事前評(píng)估值更準(zhǔn)確

表4其中估計(jì)值提供在事前估計(jì)值上得以改善的指南

圖14 24個(gè)工業(yè)能源效率項(xiàng)目的年與年之間的波動(dòng)預(yù)計(jì)為-11 %-+8 %

　　各項(xiàng)目每一自然年都需要報(bào)告的事后評(píng)估值、上一年的節(jié)能結(jié)果及其在最壞和最佳情景下預(yù)計(jì)取得的結(jié)果。寬泛來(lái)說(shuō)，最壞和最好情景的定義如下：

　　•最佳情景：如果被支持的企業(yè)生產(chǎn)能力和生產(chǎn)要素利用率都達(dá)到最理想的水平，項(xiàng)目下一年的節(jié)能結(jié)果有多好？

　　•最壞情景：如果生產(chǎn)能力和生產(chǎn)要素的利用率遠(yuǎn)不理想，項(xiàng)目下一年的節(jié)能結(jié)果有多壞？

　　引用“下一年”是為了限制最佳或最壞情形下的可能產(chǎn)出的范圍。這些定義不會(huì)形成有關(guān)如何計(jì)算數(shù)據(jù)的詳細(xì)規(guī)范。我們發(fā)現(xiàn)，受訪者不用提出太多問(wèn)題，就已經(jīng)能夠提供合理的評(píng)估值。當(dāng)然，假設(shè)不盡相同，但我們確實(shí)得到了描繪每年不確定性的數(shù)據(jù)。

　　最壞情景和最佳情景下，節(jié)能量評(píng)估值的范圍是397-480 GWh，如圖14所示。確實(shí)有較高的不確定性，但是即使是在最壞情景下的評(píng)估值都高于事前估計(jì)值。這表明項(xiàng)目都能達(dá)到他們（申請(qǐng)時(shí)）的承諾。

　　在圖15中，我們對(duì)比了工業(yè)項(xiàng)目與可再生采暖項(xiàng)目及建筑項(xiàng)目報(bào)告的波動(dòng)范圍。與建筑和可再生能源采暖的能效項(xiàng)目相比，工業(yè)項(xiàng)目的范圍（最佳情景與最壞情景）相對(duì)較小。

　　由于可再生能源采暖項(xiàng)目能精確計(jì)量其能源消費(fèi)量（替代量），而消費(fèi)量又取決于全年的溫度，所以這些項(xiàng)目的范圍量化比較容易。不過(guò)，能效項(xiàng)目也有諸多不確定因素。能效項(xiàng)目必須將其能耗與偏離事實(shí)的基線對(duì)比。這種計(jì)算具有內(nèi)在不確定性，要評(píng)估最佳情景和最壞情景，應(yīng)當(dāng)加入甚至更多的不確定性。另一方面，這些不確定因素也會(huì)反過(guò)來(lái)影響偏離事實(shí)的程度，所以反倒可能使結(jié)果非常合理。

圖15 不同行業(yè)項(xiàng)目的波動(dòng)范圍

表5 不同行業(yè)項(xiàng)目的相對(duì)不確定性范圍

圖16 不同項(xiàng)目階段的節(jié)能結(jié)果

　　討論與結(jié)論

　　挪威能源管理公司已有10年的運(yùn)行工業(yè)支持項(xiàng)目歷史。投資援助作為主要工具，取得了很好的經(jīng)驗(yàn)。不過(guò)，財(cái)務(wù)支持不應(yīng)成為唯一的工具，還應(yīng)有其他措施與其相輔相成，以便消除實(shí)施能效項(xiàng)目的所有障礙。良好的工具組合將相互加強(qiáng)（效果），且信息和咨詢服務(wù)對(duì)挖掘潛在節(jié)能量非常重要。

　　1.我們因項(xiàng)目被取消損失了一些項(xiàng)目（約占25%），但將資金追回并再回用到支持其他新項(xiàng)目上。

　　2.接受支持后被取消的項(xiàng)目很少。

　　3.與事前估計(jì)值相比，工業(yè)項(xiàng)目的實(shí)際節(jié)能效果往往高出15%。

　　4.對(duì)比項(xiàng)目完成后估計(jì)值和事后評(píng)估值，我們發(fā)現(xiàn)時(shí)候評(píng)估值要高出5%。

　　5.項(xiàng)目完工估計(jì)值比事前初步估計(jì)值更準(zhǔn)確。

　　6.實(shí)際節(jié)能結(jié)果可能每年波動(dòng)-11%+8%。

　　7.我們發(fā)現(xiàn)其他行業(yè)的項(xiàng)目也具有同類甚至更大的波動(dòng)。

　　圖16總結(jié)了不同項(xiàng)目階段的節(jié)能結(jié)果的變化。

　　我們看到，被取消的項(xiàng)目在剛開(kāi)始運(yùn)行的項(xiàng)目中所占的比重很大，但由于被取消的項(xiàng)目基本不會(huì)收到援助款，所以我們能將資金收回并用到其他新項(xiàng)目上。工業(yè)能源效率項(xiàng)目需要完成其所承諾的節(jié)能量，根據(jù)Enge，Holmen和Sandbakk（2007年）的假設(shè)，申請(qǐng)者為獲得更多援助資金而夸大項(xiàng)目的節(jié)能量，不過(guò)由于有事后評(píng)估工作而變得不可能發(fā)生。大多數(shù)項(xiàng)目超過(guò)了其原先制定的目標(biāo)，且我們與事后評(píng)估值對(duì)比時(shí)發(fā)現(xiàn)，事前估計(jì)值和項(xiàng)目完工時(shí)的估計(jì)值都很保守。盡管實(shí)際節(jié)能結(jié)果每年都發(fā)生變化，總的結(jié)論是，長(zhǎng)期來(lái)看，項(xiàng)目將產(chǎn)生良好的節(jié)能量。 

　　對(duì)進(jìn)一步工作的想法

　　這是對(duì)項(xiàng)目的首次事后評(píng)估，即對(duì)完成的好幾波項(xiàng)目反復(fù)開(kāi)展數(shù)據(jù)采集工作，以便為進(jìn)一步分析提供更多數(shù)據(jù)。通過(guò)范圍更廣的數(shù)據(jù)集，我們可以評(píng)估是否存在與項(xiàng)目估計(jì)值和項(xiàng)目類型相關(guān)的趨勢(shì)。然后將這種知識(shí)用于進(jìn)一步項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。

　　作者：

　　Per Ivar Helgesen

　　Marit Sandbakk

　　挪威能源管理公司（Enova SF）

　　地址：Professor Brochs gt 2

　　Trondheim

　　Norway

（文章提供：工業(yè)生產(chǎn)力研究所(IIP)）